上海新時達電氣股份有限公司2020年年度報告摘要（下轉D252版）
證券代碼：002527證券簡稱：新時達公告編號：臨2021-036 一、重要提示 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會...
證券代碼：002527證券簡稱：新時達公告編號：臨2021-036
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議
非標準審計意見提示
□適用√不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案
√適用□不適用
是否以公積金轉增股本
□是√否
公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以公司2020年度利潤分配方案實施時股權登記日的總股本（扣除公司已回購股份）為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.4元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。
董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案
□適用√不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、報告期主要業務或產品簡介
報告期內，公司主營業務、主要產品及其用途、經營模式未發生重大變化。
（一）報告期內公司所從事的主要業務、主要產品及其用途
公司主要從事工業自動化控制產品的研發、生產、銷售，圍繞智能控制、變頻驅動兩大方向，聚焦于智能制造裝備領域，為客戶提供智能驅動控制專業領域核心產品及綜合解決方案。報告期內，公司業務主要分為四大板塊：智能制造及工業機器人板塊、電梯板塊、變頻驅動板塊、運控板塊。
1、智能制造及工業機器人板塊
公司智能制造及工業機器人板塊主要業務：多關節工業機器人、SCARA機器人系列產品、機器人專用控制器、伺服驅動器及驅控一體機、運動控制器/卡、總線及脈沖型各類通用交流伺服系統；為汽車工業提供汽車智能化柔性焊接生產線，多功能機器人滾邊系統，機器人柔性工作單元，機器人及其周邊標準系統設備，專用成套設備，柔性傳輸裝置等成套系統等；包括關鍵部件的設計與制造等。
公司智能制造及工業機器人板塊現有產品可以滿足柔性裝配、鉚接系統、伺服驅動、多級同步跟隨工作站、機器人插件工作站等新技術應用；結合公司工業機器人熟練掌握的焊接、折彎、上下料、搬運碼垛等多種工藝，以及在機器視覺領域作了深入應用研發，公司的智能制造業務案例在3C、白電、工程車輛、農業機械、電商物流、食品醫藥、金屬加工、汽車零部件、包裝、建筑鋁模板等行業推動了示范應用。
2、電梯板塊
公司作為全球電梯控制系統領導品牌和電梯系統綜合解決方案優選供應商，長期以來一直為國內外電梯整梯廠商提供核心零部件及整體解決方案。產品主要涵括為電梯整梯廠提供整體解決方案，電梯控制智能化解決方案，電梯云方案，提供電梯控制成套系統、電梯智能化微機控制系統等。
隨著5G時代到來之際，在中國制造2025的大背景下，公司提出了構建安全健康電梯生態鏈的科學概念，依托高規格的區塊鏈加密技術，科學管控配件，使得電梯行業后市場的乘客、物業、監管部門等各個角色融入同一電梯生態鏈，最終實現電梯安全可靠、生態鏈各角色的多贏局面。
3、變頻驅動板塊
公司變頻驅動板塊主要業務涵蓋從百瓦到十六兆瓦的各系列高低壓通用、專用變頻器的研發、生產、銷售，聚焦于智慧水務、暖通空調、物流起重，以及輪胎橡膠等通用機械行業，并為客戶提供整體電控解決方案。目前產品廣泛應用于節能、橡膠、起重、空調、新能源等各領域，具有節能、優化工藝、增強系統的可靠性和安全性等功能，達到為客戶降低機械設備能耗，提供自動化效率，提高作業效率等目的。
公司專注深耕于電力電子與電機驅動控制技術領域已20余年。主要產品包括：AS170、AS170+、AS180、AS190S、D150S系列變頻器，面對智慧水務中供水、排污、消防等設備，具有高功率密度、低噪聲等特點，用于提高系統能效，節點的信息化數據接入；AS450、AS470、AS500、AS510、AS520系列高性能變頻器，用于各機械設備精準快速控制，提高自動化效率，優化工藝等；AS530、AS530UL、AS560、AS570、AS720、AS720S系列變頻器，面向HVAC行業，匹配磁懸浮高速電機、螺桿機、離心機、輕商熱泵等設備，具有高轉速、高能效、高功率密度、免調試等特點，幫助客戶提升價值；DS100、S200、S300、AS600，AS700系列變頻器，面向物流、起重行業，有效提升作業效率，增強系統的可靠性和安全性；AS800系列變頻器，面向輪胎橡膠行業，具有高轉矩響應，低速大轉矩性能。
4、運控板塊
公司運控板塊主要從事運動控制核心部件控制卡、控制器、伺服系統、傳感器等的研發、生產和銷售，以及相關行業應用系統的研究與開發，為智能裝備與自動化產線提供完整的運動控制系列產品及解決方案。
目前，公司運控板塊產品主要應用于3C與電子制造設備、工業機器人與機械手、鋰電設備、半導體設備、物流設備、印刷設備、包裝設備、機床、紡織機械行業、食品機械、金屬加工、木工加工等行業領域。
（二）公司主要經營模式
公司立足自動化、信息化、智能化，以智能制造為引擎，以追求極致為靈魂，以差異化優勢為手段，致力于成為智能制造領域的國際著名品牌。
公司的經營模式可以分為自主生產和渠道銷售兩大類。自主生產模式主要適用于智能化柔性焊接生產線工程應用產品和非工程應用產品。非工程應用產品包括電梯控制系統產品、節能及工業傳動類產品、運動控制系統產品以及機器人本體。渠道銷售模式適用于公司子公司會通科技分銷的日本松下品牌的伺服系統產品等。
1、供應鏈管理模式
公司持續優化供應鏈管理，基于質量管理、交付管理、成本管理的全流程運作體系保證了產品的競爭優勢，重點考慮柔性生產、交付產品快速響應以及對客戶承諾，通過SAP、SRM（供應商關系管理系統）、MES（生產制造管理系統）、WMS（倉庫管理系統）等系統打通訂單信息流，高效、實時獲取數據，并以數據驅動和數據共享為依托驅動供應鏈各節點的工作。
自主生產的產品中，對原材料考慮用量、金額、占地空間、采購周期等多方面進行分類管理，通過安全庫存、客戶銷售預測等做MRP(物資需求計劃)分析，針對性下單采購。根據產品交付特點不同，生產模式為“按訂單生產+備庫式生產”模式。按訂單生產主要滿足客戶的定制化需求，保證高效流轉。備庫式生產主要滿足對客戶的快速響應，產品適應范圍廣。
在渠道銷售中，對于常規產品，會通科技根據下游客戶的銷售預測、歷史銷售經驗以及安全庫存情況，提前將銷售預測情況告知上游廠商，之后結合市場的需求情況進行進一步修正，并正式與廠商確認訂單，廠商進行排產。廠商生產完畢后，直接發貨至會通科技的倉庫。對于客戶較為個性需求的產品或會通科技備貨不足的產品，會通科技直接向廠商下達訂單，廠商生產完畢后，直接發貨至會通科技的倉庫。
2、銷售模式
對于自主生產中的非工程應用品，公司產品具備技術含量較高，專業性較強的特點，客戶較為依賴公司的技術支持和售后服務，因此主要采用直銷的方式，部分產品通過代理分銷。公司通過市場調研，信息收集，鎖定目標客戶、確定產品方案等取得客戶訂單，并最終生產銷售。
對于工程應用產品，公司的主要客戶包含汽車整車、零部件生產廠商、白電企業、衛浴企業等汽車與一般工業的企業客戶?？蛻糁饕扇≌袠肆鞒踢x擇供應商，在此過程中主要考量供應商的業務能力，如設計能力、采購能力、加工能力等，同時會對供應商過往業績有較高的要求。公司的銷售部門和規劃部門共同負責客戶開發，根據客戶需求，依托自身的模塊化產品提供系統性解決方案。銷售部門主要保持與客戶之間的聯系，從客戶的產品計劃與車型升級改造等方面發現客戶需求并參與投標。在投標過程中，規劃部門負責整個技術方案的支持，基于客戶要求，結合公司的技術完善方案，通過高質量的技術方案得到客戶的認可；同時銷售部門根據有效的成本控制完成商務報價從而獲得訂單。
在渠道銷售中，會通科技的主要客戶為消費電子裝備、包裝、印刷、輕工機械、金屬加工、紡織機械等行業的數控設備以及工業機器人的生產商。銷售流程主要包括客戶發展階段、售前準備階段、聯系客戶階段、形成銷售意向階段、銷售合同簽訂及交收階段。
（三）主要業績驅動因素
1、智能制造及機器人業務
2020年，在面對全球疫情、整體經濟形勢處于下行調整周期且市場環境變化不斷以及中美貿易摩擦等眾多因素的影響下，中國智能制造和機器人行業的主要市場汽車行業、3C行業投資逐漸回升，尤其是工程機械、電動車、白電、手機等市場加速，公司制定了面向細分市場進行差異化競爭的戰略，通過積極推進新技術的產品化進展，鞏固機器人產品在一般工業應用中的技術優勢；同時積極加快拓展新興市場，在白電、工程車輛、電動車、手機、金屬加工等行業作了技術和市場布局，并取得了預期成果。
2、電梯業務
電梯行業的競爭對企業質量的提升、綜合競爭力和精益化管理提出了更高要求，電梯業務向大客戶集中的趨勢越發明顯，公司作為全球電梯控制系統領導品牌和電梯系統綜合解決方案優選供應商，憑借過硬的產品品質和持續不斷的自主創新，突破技術瓶頸，在大客戶中的優勢得以顯現。公司以核心控制部件為中心拓展相關產品線的策略實施推動了銷售收入有較大幅度的增長；同時，以數字化和自動化為核心要素的運營與制造模式轉型為提升電梯業務的贏利能力打下堅實基礎，符合公司向智能制造轉型的戰略部署。公司推出的以區塊鏈加密算法為核心，基于整梯廠私有云的電梯云系統，可以長期監控電梯的運行情況，為電梯后市場的配件業務提供了技術手段，使配件業務源遠流長，形成可持續產生利益的電梯生態鏈。公司G9000智能化電梯控制柜的發布，增強了產品和制造的競爭優勢。智能化是未來產品的發展方向，G9000融合了電梯云、智能調試等智能化的功能，在新梯和在用梯市場中亦更加具備市場競爭力。
3、變頻驅動業務
報告期內，公司在市場端聚焦細分行業，堅持以市場需求為導向，并深入分析客戶系統，抓住龍頭客戶痛點，以業務單元（BU）及產品線運營作牽引，定義具有競爭力的、能為客戶創造價值的產品包需求。公司立足核心技術研發，以集成產品開發IPD流程推動，充分發揮公司在控制和驅動集成產品的先進優勢，以整體解決方案的創新性和可靠性獲取市場份額。
4、運動控制業務
2020年，雖受突發疫情影響，但隨著復工復產的推進以及下游行業的增長，公司運動控制業務較2019年有較高增長。公司的新一代伺服產品平臺、PLC控制器、控制卡等新產品的推出，擴大了行業應用領域。在研發端，嚴格遵循IPD流程，開發了Sigriner伺服Ω6系列高端伺服產品，已順利完成產品發布。該產品采用了行業先進的制造工藝與生產管理，并且融合智能制造理念，實現了產品高技術性能與高品質的融合。
（四）公司所屬行業的發展階段、周期性特點以及公司所處的行業地位
公司就所屬的主要行業發展情況及公司所處行業地位如下：
1、智能制造及機器人行業
由于老齡化和勞動力短缺日益加劇，加上2020年的疫情影響，中國機器人和智能制造的市場需求被進一步推高。據MIR睿工業統計，2020年中國機器人市場較2019年實現了14%的增長，全年新裝機量超過17萬臺，2021年中國工業機器人銷量增速約為7.8%，達到18.4萬臺，預計2021年至2025年將保持5%-13%的增長態勢，2025年將達到25.3萬臺。
國內本土機器人經過多年的發展，技術水平和產品品牌逐漸獲得用戶認可。經過前期的嘗試與技術應用的不斷積累，國產機器人的性能已得到了逐步提升。公司碼垛機器人、焊接機器人、SCARA機器人的部分產品性能已實現與國際品牌并跑。同時，由于機器人產業長周期、大投入的特點，機器人投資過熱勢頭得到有效遏制，訂單向頭部企業集中的趨勢日益顯著。受益于新時達長達10年的長周期、大規模的研發投入，根據睿工業（MIR）databank的數據整理統計，公司為第一家累計出廠過萬臺的國產機器人廠商，2015年至2020年，累計出貨量位列世界前十，國產第一。
2、電梯行業
電梯產量同房地產投資增長趨勢一致。城鎮化率的不斷提高，住宅、商業地產、交通基礎設施等建設剛性需求，房地產以及城市多層樓宇加裝電梯推動了電梯市場快速發展；城鎮化進程和人口老齡化給電梯行業帶來剛性需求，導致電梯市場規模擴大。
公司作為國內電梯控制系統行業的龍頭企業之一，在國際品牌與大客戶中始終保持優勢地位，同時持續的研發投入和隊伍建設達到了與客戶的深度融合、共生共存的狀態。依托多年在電梯行業的深耕細作，憑借扎實的研發實力、完善的服務體系、良好的市場形象，也使在未來的市場中有望繼續保持這樣的優勢地位。公司與奧的斯、通力、迅達、蒂森克虜伯等全球前四大電梯整機廠商保持著長期穩定的合作關系。公司協同客戶一起參與了國內外眾多標志性建筑及地鐵項目。電梯云的推出亦將改變電梯控制的競爭模式，為客戶帶來新的利潤增長點。
3、變頻驅動行業
2020年變頻器市場整體受到疫情影響，全球經濟下滑，但隨著二季度國內疫情得到有效控制后，市場需求得到集中釋放，三、四季度市場回暖，同比增速較快。據睿工業統計，2020年中國低壓變頻器市場規模達到254.95億，同比增長7.8%。OEM市場逐步回暖，下游OEM行業、電梯、物流、暖通空調、橡膠機械、機床、新能源、制藥等行業呈現較快增長；項目型行業中，市政、供水、污水處理，數據中心等基礎建筑型應用拉動整個項目型市場快速增長，此外鋼鐵、冶金、水利等保持平穩增長，項目型市場對變頻器的采購逐步釋放。
公司長期聚焦智慧水務、暖通空調、物流、起重等細分市場，以客制化產品、免調試技術、工業造型多樣及質量穩定可靠等特性，提升客戶粘性。公司積極創建產業生態鏈，打造控制/總線/驅動的完整解決方案，夯實細分行業解決方案的基礎，進一步提升公司在變頻驅動行業的競爭力。在智慧水務、暖通空調等細分市場上已獲得頭部客戶的一致肯定。
4、通用伺服行業
2020年中國通用伺服市場規模同比增長17.9%，規模達到164億，市場絕對值創歷史最高點。近年來，國家對智能制造裝備業的政策支持和產業扶持力度越來越大，運控市場機會日益增多，目前，工業自動化設備總體國產化程度尚有較大提升空間，核心控制部件等具有發展國產化替代的中長期機會。公司在運動控制領域通過多年的研發積累，已經建立了完整的伺服驅動系統、視覺、PLC、PC-Based控制器等運控產品，結合公司持續且穩定擁有的豐富自動化設備制造商客戶資源，行業中樹立了一定的品牌影響力。
3、主要會計數據和財務指標
（1）近三年主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□是√否
單位：元
（2）分季度主要會計數據
單位：元
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□是√否
4、股本及股東情況
（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□適用√不適用
公司報告期無優先股股東持股情況。
（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系
5、公司債券情況
公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券
否
三、經營情況討論與分析
1、報告期經營情況簡介
報告期內，公司完成營業收入39.57億元，比上年度增長11.97%；實現營業利潤14,732萬元，利潤總額14,960萬元，凈利潤9,285萬元，分別比上年度同比增長了44.71%、45.89%、53.32%。歸屬于母公司所有者的凈利潤8,680萬元，比上年度增長61.96%；歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤2,725萬元，同比增長360.77%。
（1）智能制造和機器人業務
公司智能制造業務在深耕的汽車白車身領域進行業務優化，保證可持續發展。在保證汽車白車身業務穩定發展的同時，智能制造業務向一般工業積極拓展，尋求新的發展方向與市場。
報告期內，公司為達沃斯世界經濟論壇“工業4.0燈塔工廠”（全球共有16座）——海爾青島膠州工廠交付了首條國產機器人智能產線。公司交付的自動化產線項目獲得通用汽車、吉利汽車、長城汽車、浙江鼎力的認可，被授予優秀供應商稱號。公司將工程機械領域作為一般工業的突破口，憑借豐富的智能制造解決方案經驗，已為浙江鼎力、三一重工等優質客戶提供智能產線解決方案，并獲評浙江鼎力最佳服務獎。
公司的機器人產品從研發入手，在算法、軟件、機械、電氣等多個環節追求極致，產品實現了新版動力學算法與自適應控制算法的突破，實現了高速、平穩運行，使機器人的性能和質量有了更大提升。公司碼垛機器人節拍從原來720包/小時提升到1200包/小時，在技術性能上實現與國際一線品牌并跑。
現公司工業機器人產品業務已聚焦到通用型、碼垛、焊接、桌面型等系列，更好的為客戶提供產品和服務。2020年，公司對SCARA機器人進行模塊化設計，可實現新機型的快速開發，能夠快速滿足客制化產品需求。
機器人萬臺工廠完成布局并投入使用，子公司機器人公司獲評上海市首批20家智能工廠。子公司眾為興被高工機器人產業研究所綜合評定為“年度機器人產業鏈TOP50”。
（2）電梯業務
大力推廣電梯云解決方案?；凇半娞菰啤钡闹悄苁謾C無接觸呼梯系統，滿足疫情期間乘客安全需求，獲得了良好的社會反響。5G時代到來之際，在中國制造2025的大背景下，公司提出構建安全健康電梯生態鏈的科學概念，依托先進的配件認證技術科學管控配件，使得電梯行業各個角色融入電梯生態鏈，最終實現多贏局面。電梯運行特性診斷、大數據與云計算等技術將會加固電梯生態鏈的各個連接點，使其具備強大的魯棒性。將電梯電腦配件與電梯原制造廠綁定（即：讓電梯原制造廠商成為電梯電腦配件的唯一供應商），通過區塊鏈加密算法，確保更換的電梯電腦配件都是唯一的供應來源渠道，進而保障配件質量可靠，保障電梯安全運營。乘客，物業，維保公司，電梯制造廠，質監部門，共同構成一條安全、健康的電梯生態鏈。
公司憑借自身的智能制造優勢，致力于打造全球先進的電梯控制系統的智能制造工廠。2020年，公司新一代產品G9000控制柜自動裝配生產線已投入使用，在檢驗、裝備、包裝等工位提升制造效率，提升制造一致性，完善產品追溯性，大步向智能制造方向邁進。
（3）變頻驅動業務
公司變頻器產品繼續在水行業、暖通空調等細分市場保持領先，成為國際國內前10大客戶首選。國家科技支撐計劃-港口變頻器項目、國家重點研發-基于SiC功率器件驅動器項目，已完成驗收。同時，公司積極推行TOC（瓶頸理論），在交付、產品品質等方面取得了更大進步。
報告期內，AS720SCM磁懸浮壓縮機專機變頻器柜項目，采用規范的IPD開發流程，為實現高速控制性能，在技術上提出一種快速響應的電流內環控制策略，調速達到30000rpm，性能指標國際領先。為實現高功率密度，率先提出一種可控硅模塊硬并聯技術，結合柜體內置空調技術，柜體功率密度是行業領頭羊的3倍，解決客戶成本，結構尺寸和諧波等關鍵技術指標問題，已應用于標桿客戶的磁懸浮壓縮機、氣懸浮壓縮機項目上，并取得批量訂單，獲得中央空調行業客戶的一致肯定。此外，公司位于思義路工廠的驅控一體機智能產線已投產，是端到端的數字化產線，工業4.0線體。裝配中各個工序可查可控，全部數據儲存到工廠MES系統中。4軸、6軸機器人協同作業，實現柔性裝配，裝配精度提高到工業級±0.1mm。每80秒下線一個產品，設計年產能20萬臺，涵蓋5大類型16種型號的產品。
（4）運動控制業務
（5）管理變革
公司繼續聚焦戰略目標，繼續推進IPD變革，深入實施戰略規劃和年度業務計劃，并在產品開發中嚴格執行IPD流程并加強項目管理能力建設。
公司轉變經營思路，構建以客戶為中心的盈利增長體系，積極推進組織完善和優化。為保障戰略有效落地，公司在2020年9月初開展了為期一周的組織優化全員抽樣調研工作，形成14項重點任務并有序改進落地實施。
公司開始推進LTC變革，在業務單元試行鐵三角運作，提升訂單成功率。同時，公司著力推行銷售管理的七個習慣，構建LTC-BI營銷管理體系，提升營銷管理能力，支持管理改進與決策。
集團推進信息化統一建設，OA系統、匯聯易差旅管理和報銷系統及SAP在集團全面推廣，供應鏈協同SRM體系1期上線。另外對供應商差異化管理，實行STEPQ+審核標準，打造了精益供應鏈。
2、報告期內主營業務是否存在重大變化
□是√否
3、占公司主營業務收入或主營業務利潤10%以上的產品情況
4、是否存在需要特別關注的經營季節性或周期性特征
□是√否
5、報告期內營業收入、營業成本、歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤總額或者構成較前一報告期發生重大變化的說明
√適用□不適用
報告期內，公司完成營業收入39.57億元，比上年度增長11.97%；公司營業成本31.86億元，比上年同期增加13.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤8,680萬元，比上年度增長61.96%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤2,725萬元，比上年度增長360.77%；主要系報告期內，公司產品銷售結構調整優化，電梯控制驅動產品收入穩中有升以及機器人及運動控制類產品業務收入增長明顯。
6、面臨退市情況
□適用√不適用
7、涉及財務報告的相關事項
（1）與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明
√適用□不適用
（1）執行《企業會計準則第14號——收入》（2017年修訂）（以下簡稱“新收入準則”）
財政部于2017年度修訂了《企業會計準則第14號——收入》。修訂后的準則規定，首次執行該準則應當根據累積影響數調整當年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。
本公司自2020年1月1日起執行新收入準則。根據準則的規定，本公司僅對在首次執行日尚未完成的合同的累積影響數調整2020年年初留存收益以及財務報表其他相關項目金額，比較財務報表不做調整。執行該準則的主要影響如下：
單位：元
與原收入準則相比，執行新收入準則對2020年度財務報表相關項目的影響如下：
單位：元
（2）執行《企業會計準則解釋第13號》
財政部于2019年12月10日發布了《企業會計準則解釋第13號》（財會〔2019〕21號，以下簡稱“解釋第13號”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯調整。
①關聯方的認定
解釋第13號明確了以下情形構成關聯方：企業與其所屬企業集團的其他成員單位（包括母公司和子公司）的合營企業或聯營企業；企業的合營企業與企業的其他合營企業或聯營企業。此外，解釋第13號也明確了僅僅同受一方重大影響的兩方或兩方以上的企業不構成關聯方，并補充說明了聯營企業包括聯營企業及其子公司，合營企業包括合營企業及其子公司。
②業務的定義
解釋第13號完善了業務構成的三個要素，細化了構成業務的判斷條件，同時引入“集中度測試”選擇，以在一定程度上簡化非同一控制下取得組合是否構成業務的判斷等問題。
本公司自2020年1月1日起執行解釋第13號，比較財務報表不做調整，執行解釋第13號未對本公司財務狀況和經營成果產生重大影響。
（3）執行《碳排放權交易有關會計處理暫行規定》
財政部于2019年12月16日發布了《碳排放權交易有關會計處理暫行規定》（財會22號），適用于按照《碳排放權交易管理暫行辦法》等有關規定開展碳排放權交易業務的重點排放單位中的相關企業（以下簡稱重點排放企業）。該規定自2020年1月1日起施行，重點排放企業應當采用未來適用法應用該規定。
本公司自2020年1月1日起執行該規定，比較財務報表不做調整，執行該規定未對本公司財務狀況和經營成果產生重大影響。
（4）執行財會〔2020〕10號文的規定
根據財政部于2020年6月19日發布的財會〔2020〕10號文規定，自2020年6月19日起施行，允許企業對2020年1月1日至該規定施行日之間發生的相關租金減讓進行調整。按照該規定，對于滿足條件的由疫情直接引發的租金減免、延期支付租金等租金減讓，企業可以選擇采用簡化方法進行會計處理。
本公司對于屬于該規定適用范圍的租金減讓全部選擇采用簡化方法進行會計處理，并對2020年1月1日至該規定施行日之間發生的相關租金減讓根據該規定進行相應調整。
本公司作為承租人采用簡化方法處理相關租金減讓沖減本期營業成本、管理費用、銷售費用和研發費用合計人民幣566,122.31元。
首次執行新收入準則調整首次執行當年年初財務報表相關項目情況
1）合并資產負債表
單位：元
2）母公司資產負債表
單位：元
（2）報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
□適用√不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
（3）與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明
√適用□不適用
1、公司于2020年6月11日召開了第四屆董事會第二十九次會議及第四屆監事會第十八次會議審議通過了《關于注銷子公司的議案》，同意注銷公司子公司合肥新時達智能裝備科技有限公司以及公司子公司蕪湖新時達機器人有限公司，并授權公司管理層依法辦理相關清算和注銷事宜。2020年8月3日，公司收到了安徽省合肥市肥西縣市場監督管理局核發的《準予注銷登記通知書》，準予注銷公司子公司合肥新時達智能裝備科技有限公司，截至2020年12月31日，合肥新時達智能裝備科技有限公司的注銷登記手續已辦理完畢。合肥新時達智能裝備科技有限公司注銷后，將不再納入公司合并財務報表范圍。
2、2020年12月22日，公司收到了深圳市市場監督管理局核發的《企業注銷通知書》，準予注銷公司子公司深圳市眾利興軟件科技有限公司，截至2020年12月31日，深圳市眾利興軟件科技有限公司的注銷登記手續已辦理完畢。深圳市眾利興軟件科技有限公司注銷后，將不再納入公司合并財務報表范圍。
3、2020年5月11日，公司收到了長沙市市場監督管理局核發的《準予注銷登記通知書》，準予注銷公司子公司長沙眾為興機器人有限公司，截至2020年12月31日，長沙眾為興機器人有限公司的注銷登記手續已辦理完畢。長沙眾為興機器人有限公司注銷后，將不再納入公司合并財務報表范圍。
上海新時達電氣股份有限公司
董事長：紀翌
2021年4月27日
證券代碼：002527股票簡稱：新時達公告編號：臨2021-035
上海新時達電氣股份有限公司
第五屆董事會第十次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
上海新時達電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第十次會議于2021年4月27日（周二）下午13：30在上海市嘉定區思義路1560號公司四樓會議室以現場結合通訊表決方式召開。
本次會議的通知已于2021年4月17日以電話、郵件的方式送達全體董事及相關與會人員。本次會議由董事長紀翌女士主持，會議應參加的董事9名，實際出席9名。董事會秘書出席了會議，全體監事及總經理列席了會議。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》及《上海新時達電氣股份有限公司章程》、《上海新時達電氣股份有限公司董事會議事規則》等有關法律、法規及規定。
二、董事會會議審議情況
經與會董事認真討論和審議，以記名投票方式一致通過如下議案：
1、審議通過了《2020年度總經理工作報告》
表決結果：9票同意，占出席會議的董事人數的100%；0票棄權，0票反對。
2、審議通過了《2020年度獨立董事述職報告》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《2020年度獨立董事述職報告》。
表決結果：9票同意，占出席會議的董事人數的100%；0票棄權，0票反對；公司獨立董事將在2020年度股東大會上進行述職。
3、審議通過了《2020年度董事會工作報告》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《2020年年度報告》中的相關章節。
表決結果：9票同意，占出席會議的董事人數的100%；0票棄權，0票反對；本議案需提交股東大會審議。
4、審議通過了《2020年年度報告全文及摘要》
《2020年年度報告》具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的公告，《2020年年度報告摘要》具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的公告。
5、審議通過了《2020年度財務決算報告》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《2020年度財務決算報告》。
6、審議通過了《2020年度利潤分配預案》
獨立董事已就上述事項發表同意的意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于2020年度利潤分配預案的公告》及相關公告。
7、審議通過了《關于2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》
外部審計機構立信中聯會計師事務所(特殊普通合伙)、保薦機構廣發證券股份有限公司及保薦代表人已分別就公司《關于2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》發表專項意見；獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《關于2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》及相關公告。
8、審議通過了《關于2020年度內部控制的自我評價報告》
獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《關于2020年度內部控制的自我評價報告》及相關公告。
9、審議通過了《內部控制規則落實自查表》
獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《內部控制規則落實自查表》及相關公告。
10、審議通過了《關于公司2020年度非經營性資金占用、其他關聯資金往來情況以及對外擔保的議案》
2020年度未發生股東及其附屬企業非經營性資金占用及其他關聯資金往來情況。
2020年度公司及控股子公司向金融機構申請綜合授信額度并由公司在額度內提供擔保的總額預計不超過人民幣12.2億元，占公司2019年度經審計歸屬于上市公司股東的凈資產的比重為45.82%。2020年度，已使用上述擔保額度2,795.91萬元。2020年度，公司及控股子公司不存在違規擔保、無逾期擔保事項，亦不存在以往年度發生并累計至報告期的違規擔保情形。
外部審計機構立信中聯會計師事務所(特殊普通合伙)已就公司《2020年度非經營性資金占用及其他關聯方資金往來情況匯總表》等出具了《關于上海新時達電氣股份有限公司控股股東、實際控制人及其他關聯方資金占用情況的專項說明》。
獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的相關公告。
11、審議通過了《關于續聘立信中聯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度外部審計機構的議案》
獨立董事就該項議案發表了事前認可意見及同意的獨立意見。監事會已就上述事項發表同意的意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于擬續聘會計師事務所的公告》及相關公告。
12、審議通過了《2020年度社會責任報告》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《2020年度社會責任報告》。
13、審議通過了《關于2020年度董事、高級管理人員薪酬的議案》
1）關于審議2020年度非獨立董事、高級管理人員薪酬
關聯董事紀德法、紀翌、武玉會、蔡亮、田永鑫、王春祥對本議案回避表決
表決結果：3票同意，占出席會議的非關聯董事人數的100%；0票棄權，0票反對；
2）關于審議2020年度獨立董事薪酬
關聯董事王田苗、嚴杰、鐘斌對本議案回避表決
表決結果：6票同意，占出席會議的非關聯董事人數的100%；0票棄權，0票反對；
獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《2020年年度報告》中的相關章節及相關公告。
本議案需提交股東大會審議。
14、審議通過了《關于2021年向金融機構申請綜合授信額度并在額度內提供擔保的議案》
獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于2021年向金融機構申請綜合授信額度并在額度內提供擔保的公告》及相關公告。
15、審議通過了《關于使用部分閑置自有資金購買理財產品的議案》
獨立董事已就上述事項發表同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于使用部分閑置自有資金購買理財產品的公告》及相關公告。
表決結果：9名同意，占出席會議的董事人數的100%；0票棄權，0票反對；本議案需提交股東大會審議。
16、審議通過了《關于變更公司注冊資本的議案》
根據《上海新時達電氣股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的規定，公司于2017年公開發行的時達轉債(債券代碼：128018)自2018年5月10日起可轉換為公司股份。經時達轉債轉股后，截至2021年3月31日，公司股份總數為62,040.6688萬股，每股面值人民幣1元，均為普通股。
因此，擬變更公司注冊資本，公司注冊資本由人民幣62,018.6302萬元修訂為人民幣62,040.6688萬元。
本議案需提交股東大會審議，且需經出席股東大會的股東所持有效表決權的2/3以上通過，并提請股東大會授權董事會辦理公司注冊資本變更登記的相關事宜。
17、審議通過了《關于修訂公司章程的議案》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在指定信息披露媒體《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于修訂公司章程的公告》及修訂后的《公司章程》。
表決結果：9票同意，占出席會議的董事人數的100%；0票棄權，0票反對；
本議案需提交股東大會審議，且需經出席股東大會的股東所持有效表決權的2/3以上通過，并提請股東大會授權董事會辦理《公司章程》修訂備案的相關事宜。
18、審議通過了《關于調整公司組織架構的議案》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在指定信息披露媒體《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于調整公司組織架構的公告》。
19、審議通過了《關于會計政策變更的議案》
獨立董事已就上述事項發表了同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于會計政策變更的公告》及相關公告。
20審議通過了《關于2020年度計提資產減值準備的議案》
獨立董事已就上述事項發表了同意的獨立意見。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于2020年度計提資產減值準備的公告》及相關公告。
21、審議通過了《2021年第一季度報告全文及正文》
《2021年第一季度報告全文》具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的公告，《2021年第一季度報告正文》具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的公告。
22、審議通過了《關于召開公司2020年度股東大會的通知》
公司董事會決定于2021年6月4日下午14:00在上海市嘉定區思義路1560號公司變頻器新工廠一樓報告廳召開公司2020年度股東大會。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于召開公司2020年度股東大會的通知》。
三、備查文件
1、公司第五屆董事會第十次會議決議；
2、獨立董事關于第五屆董事會第十次會議相關事項的事前認可意見；
3、獨立董事關于第五屆董事會第十次會議相關事項的獨立意見。
特此公告
上海新時達電氣股份有限公司董事會
2021年4月29日
證券代碼：002527股票簡稱：新時達公告編號：臨2021-046
上海新時達電氣股份有限公司
關于召開公司2020年度股東大會的通知
上海新時達電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）決定于2021年6月4日（星期五）下午14:00召開公司2020年度股東大會，審議公司第五屆董事會第十次會議及第五屆監事會第七次會議提交的相關議案，現將會議有關事項通知如下：
一、召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：2020年度股東大會
2、股東大會召集人：公司董事會
2021年4月27日，公司第五屆董事會第十次會議審議通過《關于召開公司2020年度股東大會的通知》，決定召開公司2020年度股東大會。
3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會的召開符合《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規及《上海新時達電氣股份有限公司章程》的規定。
4、會議召開的日期和時間：
（1）現場會議召開時間為：2021年6月4日（星期五）下午14:00
（2）網絡投票時間為：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2021年6月4日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2021年6月4日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。
5、會議的召開方式：本次會議采取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
（1）現場表決：股東本人出席現場會議或者通過授權委托他人出席現場會議；
（2）網絡投票：本次股東大會將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，公司股東可以在上述網絡投票時間內通過深圳證券交易所的交易系統或互聯網投票系統行使表決權。
公司股東只能選擇現場表決、網絡投票中的一種表決方式。如同一股東賬戶通過以上兩種方式重復表決的，以第一次投票結果為準。網絡投票包含深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統兩種投票方式，同一股份只能選擇其中一種方式。
6、會議的股權登記日：2021年5月28日（星期五）
7、出席對象：
（1）截至2021年5月28日下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決（授權委托書見附件），該股東代理人不必是公司股東；
（2）公司董事、監事和高級管理人員；
（3）公司聘請的律師及其他有關人員。
8、會議召開地點：上海市嘉定區思義路1560號公司變頻器新工廠一樓報告廳
二、會議審議事項
1、審議《2020年度董事會工作報告》
2、審議《2020年年度報告全文及摘要》
3、審議《2020年度財務決算報告》
4、審議《2020年度利潤分配預案》
5、審議《關于續聘立信中聯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度外部審計機構的議案》
6、審議《關于2020年度董事、高級管理人員薪酬的議案》
1）關于審議2020年度非獨立董事、高級管理人員薪酬2）關于審議2020年度獨立董事薪酬
7、審議《關于2021年向金融機構申請綜合授信額度并在額度內提供擔保的議案》
8、審議《關于使用部分閑置自有資金購買理財產品的議案》
9、審議《關于變更公司注冊資本的議案》
10、審議《關于修訂公司章程的議案》
11、審議《2020年度監事會工作報告》
12、審議《關于補選公司第五屆監事會非職工代表監事的議案》
上述提案已經公司第五屆董事會第十次會議和第五屆監事會第七次會議審議通過，具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）上披露的相關公告。
公司獨立董事王田苗、嚴杰、鐘斌、原紅旗向董事會提交了《2020年度獨立董事述職報告》，并將在2020年度股東大會上進行述職。
其中上述提案9、提案10為特別決議事項，需經出席股東大會的股東所持有效表決權的2/3以上通過。根據《上市公司股東大會規則》、《公司章程》等相關法律法規、制度的要求，本次會議審議的提案4至提案8將對中小投資者的表決單獨計票，并及時公開披露。中小投資者是指以下股東以外的其他股東：1、上市公司的董事、監事、高級管理人員；2、單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東。
三、提案編碼
本次股東大會提案編碼示例表：
四、會議登記事項
1、登記方式：
（1）法人股東登記：法人股東的法定代表人出席的，須持有股東賬戶卡、加蓋法人股東公章的營業執照復印件，法定代表人證明書和身份證辦理登記手續；委托代理人出席的，還須持有法定代表人親自簽署的授權委托書和代理人身份證。
（2）自然人股東登記：自然人股東出席的，須持有股東賬戶卡、持股憑證及本人身份證辦理登記手續；委托代理人出席的，還須持有自然人股東親自簽署的授權委托書和代理人身份證。
2、登記時間：2021年6月1日上午9:00-11:30，下午13:00-16:00，異地股東可用信函或傳真方式于上述時間登記（以2021年6月1日16:00前到達公司為準），不接受電話登記。
3、登記地點：上海市東諸安浜路165弄29號4樓。
4、注意事項：出席本次股東大會的股東或股東代理人請攜帶相關證件的原件到場。
五、參加網絡投票的具體操作流程
參加本次股東大會，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件1。
六、其他事項
1、會議聯系方式
（1）會議聯系地址：上海市東諸安浜路165弄29號4樓；郵編：200050。
（2）會議聯系電話：021-52383315。
（3）會議傳真：021-52383305。
（4）會議聯系人：周小姐。
（5）聯系郵箱：yulla@。
2、會議費用
本次股東大會會期半天，與會人員食宿及交通費自理。
3、特別提示
網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。
七、備查文件
1、公司第五屆董事會第十次會議決議；
2、公司第五屆監事會第七次會議決議。
附件1：
參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為）參加投票，網絡投票的具體操作流程說明如下：
一、網絡投票的程序
1、投票代碼與投票簡稱：
（1）投票代碼：362527
（2）投票簡稱：時達投票
2、填報表決意見
對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序
1、通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2021年6月4日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。
2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄。
附件2：
授權委托書
茲全權委托（先生/女士）代表本人（本單位）出席上海新時達電氣股份有限公司2020年度股東大會，對以下提案以投票方式代為行使表決權：
備注：沒有明確投票指示的，授權由受托人按自己的意見投票。
委托人持股數：委托人證券賬戶號碼：
委托人姓名：委托人身份證號碼：
受托人姓名：受托人身份證號碼：
受托人簽名：受托日期及期限：
委托人簽名（或蓋章）：委托人的股份性質：
委托書簽發日期：
注：1、持股數系以股東的名義登記并擬授權股東的代理人代理之股份數，若未填上數目，則被視為代表全部以股東的名義登記的單位或自然人股份。
2、本授權委托書如為法人股東的，必須由法人單位的法定代表人或書面授權人簽字或蓋章，并加蓋單位公章。
3、如股東大會有臨時提案，被委托人有權按自己的意愿對股東大會臨時提案以投票方式(贊成、反對、棄權)進行表決。
4、本授權委托書的有效期限為自本授權委托書簽署之日起至本次股東大會結束時止。
證券代碼：002527股票簡稱：新時達公告編號：臨2021-047
上海新時達電氣股份有限公司
第五屆監事會第七次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、監事會會議召開情況
上海新時達電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第七次會議于2021年4月27日（周二）下午15:30在上海市嘉定區思義路1560號公司四樓會議室以現場表決方式召開。
本次會議的通知已于2021年4月17日以郵件、電話的方式送達全體監事。本次會議由監事會主席宮兆錕先生主持，會議應參加的監事3名，實際出席的監事3名。董事會秘書和證券事務代表列席了會議，本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》及《上海新時達電氣股份有限公司章程》、《上海新時達電氣股份有限公司監事會議事規則》等有關法律、法規及規定。
二、監事會會議審議情況
經與會監事認真討論和審議，以記名投票方式一致審議通過如下議案：
1、審議通過了《2020年度監事會工作報告》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的《2020年度監事會工作報告》。
表決結果：3票同意，占出席會議的監事人數的100%；0票棄權，0票反對；本議案需提交股東大會審議。
2、審議通過了《2020年年度報告全文及摘要》
公司監事會對公司《2020年年度報告》全文及摘要發表如下書面審核意見：經審核，監事會認為董事會編制和審核公司《2020年年度報告》的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《2020年年度報告》具體內容詳見公司于2021年4月29日在巨潮資訊網（）披露的公告，《2020年年度報告摘要》及相關公告具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的公告。
表決結果：3票同意，占出席會議的監事人數的100%；0票棄權，0票反對；同意由董事會將本議案提交股東大會審議。
3、審議通過了《2020年度財務決算報告》
4、審議通過了《2020年度利潤分配預案》
經核查，公司2020年度利潤分配預案符合《上海新時達電氣股份有限公司章程》及《上海新時達電氣股份有限公司未來現金分紅政策》等法律法規的相關規定，不存在損害公司股東、特別是中小股東利益的情形。
5、審議通過了《關于2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》
監事會對公司2020年度募集資金存放與使用情況進行檢查后，發表監事會意見如下：公司募集資金嚴格按照有關法律法規和《募集資金管理辦法》的有關規定管理和使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在擅自挪用或違規使用募集資金的情況。
表決結果：3票同意，占出席會議的監事人數的100%；0票棄權，0票反對。
6、審議通過了《關于2020年度內部控制的自我評價報告》
監事會對董事會編制的《關于2020年度內部控制的自我評價報告》，以及公司內部控制制度的建設和執行情況進行了審核后認為：公司內部控制的自我評價報告能夠客觀全面地反映內部控制體系的建設，得到了有效的執行，在總體上能夠保證資產的安全、完整和經營管理活動的正常開展，有效地控制經營風險，保證企業經營目標的達成。
董事會編制的《關于2020年度內部控制的自我評價報告》真實、全面、客觀地反映了公司內部控制制度的建立和運行情況。
7、審議通過了《關于公司2020年度非經營性資金占用、其他關聯資金往來情況以及對外擔保的議案》
公司監事會已就公司2020年度關聯交易和對外擔保情況進行了檢查，并發表監事會意見如下：
經檢查，報告期內公司及子公司均不存在控股股東及其他關聯方非經營性資金占用。
經檢查，報告期內公司及子公司均不存在重大關聯交易或其他關聯資金往來。
經檢查，報告期內公司及控股子公司向金融機構申請綜合授信額度并由公司在額度內提供擔保的總額預計不超過人民幣12.2億元，占公司2019年度經審計歸屬于上市公司股東的凈資產的比重為45.82%。2020年度，已使用上述擔保額度2,795.91萬元。2020年度，公司及控股子公司不存在違規擔保、無逾期擔保事項，亦不存在以往年度發生并累計至報告期的違規擔保情形。
8、審議通過了《關于補選公司第五屆監事會非職工代表監事的議案》
公司原非職工代表監事黨立波女士因個人原因申請辭去公司非職工代表監事職務，其辭去上述職務后不再擔任公司及子公司任何其他職務。鑒于上述情況，公司監事會同意補選方啟宗先生為公司第五屆監事會非職工代表監事，任期自2020年度股東大會審議通過之日起至第五屆監事會屆滿之日止。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于補選公司第五屆監事會非職工代表監事的公告》。
9、審議通過了《關于續聘立信中聯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度外部審計機構的議案》
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于擬續聘會計師事務所的公告》及相關公告。
10、審議通過了《關于2021年向金融機構申請綜合授信額度并在額度內提供擔保的議案》
11、審議通過了《關于使用部分閑置自有資金購買理財產品的議案》
經核查，公司及子公司在確保公司正常經營且確保資金安全的前提下，擬使用不超過100,000萬元（該額度可滾動使用）閑置自有資金購買理財產品，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等有關規定。有利于提高資金的使用效率，增加資金收益，不會對公司及子公司經營造成不利影響，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
具體內容詳見公司于2021年4月29日在《》、《中國證券報》、《上海證券報》、《》和巨潮資訊網（）披露的《關于使用部分閑置自有資金購買理財產品的公告》及相關公告。（下轉D252版）
